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金仕达成功召开“智能型异常交易管理系统”研讨会,40家证券公司合规专家共同探讨“监管科技”

文字:[大][中][小] 手机页面二维码 2018/6/1     浏览次数:    

      2018年5月11日,金仕达智能型异常交易管理系统研讨会在金仕达公司上海总部成功召开,来自中信证券、海通证券、招商证券、光大证券、东方证券等40家证券公司近70位专家齐聚一堂。本次会议主要议题是根据今年4月底,沪深交易所发布的《关于加强重点监控账户管理工作的通知》(下称“通知”),共同探讨如何落实《通知》的监管精神,以及针对异常交易、重点账户等监管要求的解决方案。




    首先,金仕达董事中平资本总裁吴斌先生在欢迎致辞中,介绍了中平资本收购金仕达的情况及发展愿景。新金仕达将始终把“提升客户满意度,强化产品质量和交付质量”放在发展战略的第一位。作为证券行业的合规领域资深人士,吴总就本次《通知》分享了自己的见解,得到与会嘉宾的高度共鸣。吴总表示,自党的19大以来,基于习总书记在资本市场的论述以及中国证监会刘士余主席提出三个监管,落实到交易所层面,形成了强化“以监管会员为中心”的监管模式。在当前强监管、严监管的背景下,强化异常交易行为监测,实现重点监控账户管理,需要高效、智能的“监管科技”进行全面支持。



根据《通知》的监管精神,金仕达业务专家李蔚敏女士从典型业务场景的角度入手,全面分析了证券公司如何落实执行、系统解决方案如何结合证券公司日常业务等内容,包括:存量重点监控账户处置、新开重点监控账户处置、全面深度从严监控、报告上报等,并与到场的证券公司专家进行了深入探讨,现场气氛非常热烈。


从事前监控的角度,金仕达证券交易产品部总监邓臣滨先生接着介绍了金仕达事前风控交易系统的方案,实现了串行、并行两种模式对接不同的交易系统。


作为本次会议的重点,由金仕达总裁张治国先生全面介绍了金仕达“智能型异常交易管理系统”。该系统是《通知》中涉及的重点监控账户模块的支撑平台,不仅实现监管要求全覆盖,更具备精细化分类管理架构,用以支撑不同券商业务的差异化精细化管理,识别和监控异常交易行为的“智能化”核心引擎更是一大亮点。



最后,在会议组织的研讨环节中,众多参会嘉宾与金仕达业务专家、系统设计人员一起,就《通知》的要点以及系统解决方案展开了热烈的讨论,将本次会议推向高潮。金仕达业务分析人员详细记录了与会嘉宾提出的需求,后续将集合各位证券公司专家的需求,使金仕达异常交易系统解决方案更深入结合证券公司应用场景,不断为客户提供更专业的技术服务。


通过本次深入的交流与探讨,嘉宾纷纷表示, 从落实监管要求角度,对《通知》的监管精神、相应的业务场景梳理、系统解决方案的应用有了更深入的理解,本次研讨会非常成功。另外,也感受到了新金仕达高效务实的态度和专业化服务的能力,希望与金仕达在“监管科技”领域不断深入合作。


金仕达“智能型”异常交易管理系统介绍


金仕达作为证券异常交易管理系统解决方案的领头羊,通过金仕达“智能型异常交易管理系统”架构平台实现了《通知》中对重点账户的监管要求,再结合精细化分类以及智能算法功能,不仅可以实现对《通知》要求全覆盖,落实监管要求,还可以从证券公司实际业务场景出发,快速实现信息系统流程与管理落地。该系统功能全面覆盖监管要求,并且智能化程度高、监管效率高、实施周期短,及时满足了《通知》中监管时间节点的要求,是监管科技在异常交易行为监控领域深入应用的典型案例。



“智能化”核心引擎,设计理念为采用客户、交易行为、市场影响三者结合,利用海量数据算法模型、结合规则引擎进行监控、分类与流程触发。智能监控具有模型化设计思维,监控有效性高,降低异常交易行为误报率;智能分类可以对客户及交易行为等分类,对异常交易实行精细化处置、差异化管理;流程智能化可以触发规则自动识别最佳处理流程,流程自动下发,全程管控。


从系统实施效果来看,金仕达“智能型异常交易管理系统”已在国信证券、中信证券、银河证券和光大证券等十多家证券公司上线运行且成功验收。系统产品化程度高,监控模型完善,客户化定制灵活,实施周期短;从已有的实践经验来看,系统能够在一个月实施完成,实施工作主要在于定制证券公司的处置流程,两个月符合验收标准。

 

金仕达“智能型异常交易管理系统”联系人:

 


上海分公司

联系人:周邦俊

手  机:13601755173

 

深圳分公司

联系人:赵玉宝

手  机:18312469118

 

北京分公司:

联系人:徐颖

手  机:13810515005


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