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守正出奇!金仕达证券合规产品来袭

文字:[大][中][小] 手机页面二维码 2018/7/27     浏览次数:    

2017年中国证券业协会发布了《证券公司合规管理实施指引》,细化了合规管理各项职责,对应当进行专项合规检查的情形作了具体规定,包括合规监测的事项有反洗钱、信息隔离墙管理、工作人员职务通讯行为、工作人员的证券投资行为等。2018年,合规管理首入评价体系根据《证券公司分类监管规定》,证券公司合规管理能力再临考验,合规管理升级势在必行。


为进一步贯彻中国证监会机构监管相关要求,落实合规管理办法,金仕达不断加大监管科技研发投入,守正出奇,在原合规产品基础上全线升级,推出了新一代合规类系列产品,协助券商全面提升合规管理和风险管理水平。


先来一张合规系列产品地图

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异常交易监控


》智能异常交易监控系统:为维护证券交易秩序,保护投资者合法权益,防范交易风险,两所先后发出多条关于异常交易的规则、细则、指引、通知等文。金仕达为协助证券公司全面满足监管要求,提高异常交易监控有效性,规范事后处理流程,在业内率先采用同一客户、同一业务和指标模型化的设计思想,推出了智能异常交易监控系统,获得了业内的广泛好评。

 

》重点监控账户管理系统:为满足两所在2018年4月份发出的《关于加强重点监控账户管理工作的通知》的要求,金仕达在智能异常交易监控系统的原有功能之上新增的一个功能模块。针对监管发文,可区分存量、新增客户处理流程,全面从严监控两所下发的重点账户,独立设置阈值,可自动生成报表,全面满足监管要求。

 

合规管理系统

 

为协助证券公司加强内部合规管理,增强自我约束能力,实现持续规范发展,以及满足监管要求,金仕达总结多年的合规经验,整合出一整套的合规系统,包括信息隔离墙、员工执业行为、合规职能管理、合规文化建设等功能。

 

》信息隔离墙:通过隔离措施分别建立不同的信息隔离墙,限制内幕信息在不同部门、分支机构、各层级子公司之间的流动或被不当泄露或滥用,有效管理利益冲突,防范公司与客户、客户与客户之间的利益冲突、风险传递及内幕交易行为的发生。金仕达信息隔离墙以集团级的资产数据、交易数据和业务规模为依据,进行事前预检、事中监控、事后跟踪,实现穿透式信息隔离墙监控和管理。

 

》员工执业行为:对员工股票交易行为和办公网络及办公设备电子通讯信息进行合规监测管理,防范员工借他人名义持有、买卖股票以及从事代客理财或接受全权委托。金仕达员工执业行为管理从员工账户报备、员工通过办公设备进行股票交易行为监测、员工及亲属持仓交易行为监测、员工执业资格准入、员工即时通讯监测、员工敏感岗位兼任冲突或回避监测等一系列监控措施,实现对员工执业行为的监测,并可对监测结果进行后续的跟踪及处理。

 

》合规职能管理:为证券公司日常合规工作的开展提供合规工作平台,实现系统化管理,包括合规咨询、合规审查、合规考核、合规报告等,平台提供了智能化报表生成工具、强大的流程引擎和消息提醒机制。

 

》合规文化建设:为证券公司加强员工合规教育、强化员工合规意识、传递合规文化,提供法律法规库、监管动态、培训考试等系列功能,提供爬虫工具,可按需搜集各监管网站发布的法规法规、征求意见稿和公开意见征求等。

 

金仕达合规系统以集团级的资产数据、交易数据和业务规模数据为依据,进行业务预检和隔离监控;实现穿透式信息隔离,支持智能化报表生成和精细化留痕处理,可查询,可历史回溯

 

反洗钱反逃税

 

》三号令:为满足监管三号令的要求,金仕达反洗钱监控系统覆盖券商全业务,采用同一客户帐户监控、对客户进行风险等级划分。以指标模型的方式进行业务监控,指标模型可根据券商个性化要求自定义修改,系统支持黑名单模糊匹配功能,支持非经业务反洗钱监控。

 

》235号文:根据发文要求,券商需要对客户尽职调查。金仕达已成功对接过元素、证通和企查查等数据,可获得机构的股东构成及持股情况,并能够实现持续监控,满足监管要求。

 

》CRS:金仕达CRS系统根据监管要求,可提供从客户身份信息查询到持续监控功能再到数据的打包上传一整套的解决方案,帮助券商做好非居民金融账户涉税信息报送的工作。

 

内控系统

 

》常规业务条线监控模块金仕达针对监管的要求开发了一系列相关业务监控功能模块,包括融资融券、转融通、约定购回、股票质押、报价回购、个股期权、债券质押式回购、新三板做市、新三板异常交易等业务的监控。

 

近期金仕达又推出了一些需求度较高的产品,介绍如下:

》债券交易监控金仕达债券交易监控系统在全面满足人行302号文及证监会89号文要求的基础上,从证券公司风险管理的实际出发,强化债券交易面临的市场风险、信用风险和经营风险管理的监控,从而进一步提升风险管理水平。

 

》资金前端控制监控:为遵从监管机构的监管要求,协助证券公司进行资金前端控制的风险管理,满足监管要求,金仕达设计开发了资金前端监控系统。证券交易资金前端风险控制制度旨在不影响正常交易的情况下强化日常交易管理,更好地维护交易结算秩序、维护市场公平,保护投资者特别是中小投资者的合法权益,保障证券市场安全稳定运行。

 

》程序化交易监控:金仕达根据《上海证券交易所程序化交易管理实施细则》等监管发文,从程序化交易账户管理、净买入额度管理、重点关注交易监控以及指令监控等方面进行研发,帮助证券公司加强客户程序化交易的管理,防范程序化交易风险。

 

》账户实名制监控:根据中登的账户实名制监管要求及证券公司的实际管理需要,金仕达开发了《账户实名制监控系统》,在满足监管要求的情况下,可进一步帮助各大证券公司识别出疑似非实名制客户

 

》CDR:金仕达存托凭证及创新企业股票监控系统可帮助证券公司落实针对存托凭证及创新企业股票相关监控要求,确保全面管理,不留死角。对异常交易的监控可单独设置阈值,可支持全过程的留痕处理,有效防止不当管理。

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