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关于修订《证券公司全面风险管理规范》等四项自律规则的通知

文字:[大][中][小] 手机页面二维码 2016/12/30     浏览次数:    

各证券公司会员:


       为配合《证券公司风险控制指标管理办法》及配套规则实施,进一步推动证券公司强化风险管理意识,建立健全风险管理体系,提高自身风险管理能力和水平,协会对《证券公司全面风险管理规范》、《证券公司流动性风险管理指引》、《证券公司压力测试指引(试行)》及《证券公司风险控制指标动态监控系统指引(试行)》四项自律规则进行了修订,已经协会第五届理事会第20次会议(2016年12月23日)表决通过,并经中国证监会同意,现予以发布,请遵照执行。


       对《证券公司全面风险管理规范》第十五条、第十七条、第十八条、第三十一条、第三十二条、第三十三条、第三十四条及《证券公司风险控制指标动态监控系统指引》第十七条的要求,给予上市证券公司六个月过渡期,给予非上市证券公司一年过渡期。所有证券公司须在2017年12月31日前落实全面风险管理要求。


       联系电话:010-66575650

       电子信箱:hyfws@sac.net.cn


  中国证券业协会

  2016年12月30日


附件下载

  1. 附件1-《证券公司全面风险管理规范》(修订稿).doc

  2. 附件2-《证券公司全面风险管理规范》修订说明.doc

  3. 附件3-《证券公司流动性风险管理指引》(修订稿).doc

  4. 附件4-《证券公司流动性风险管理指引》修订说明.doc

  5. 附件5-《证券公司压力测试指引》(修订稿).doc

  6. 附件6-《证券公司压力测试指引》修订说明.doc

  7. 附件7-《证券公司风险控制指标动态监控系统指引》(修订稿).doc

  8. 附件8-《证券公司风险控制指标动态监控系统指引》(修订说明).doc

转载自中国证券业协会



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